光大证券保荐项目屡出问题恐成平安证券第二

来源：北京商报　　　　　时间：2013/6/13 9:25:37　　　　　

　　端午节前拟IPO企业核查再曝光，由于光大证券(601788)保荐项目多次出现问题，分析人士认为，在管理层监管加码的情况下，光大证券极可能成为继平安证券后新一家受到处罚的券商。　

　　端午节前拟IPO企业核查再曝光，由于光大证券(601788)保荐项目多次出现问题，分析人士认为，在管理层监管加码的情况下，光大证券极可能成为继平安证券后新一家受到处罚的券商。

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　　据业内人士透露，洪波科技涉嫌IPO造假一事在当地投行圈已是公开的秘密。证监会调查发现，公司存在虚增销售收入的重大财务造假嫌疑。

　　资料显示，洪波科技在2010年利润增长率高达101.98%情况下，2011年仍保持了12.31%的利润增长率。但与公司业绩高速增长形成鲜明对比的是，公司产能利用率却并不乐观。数据显示，洪波科技母公司各类漆包线产能设计规模合计35000吨/年，包括其老厂、新厂全部产能在内，2009-2011年三年间的实际产量分别为22040.85吨、29470.96吨、28941.65吨，其产能利用率分别仅为62.97%、84.2%与82.69%。此外，除了高增长率，公司销售收入也被质疑虚构。而洪波科技首发上市保荐代表人正是光大证券的伍仁瓞和宋财。

　　就在平安证券成为重罚的典型后，证监会正式通报，多家券商因保荐业务涉嫌违法违规被立案调查，暂不受理其IPO材料。此外，除了国信证券，光大证券也成为证监会在保荐业务过程中是否涉及未勤勉尽责的问题展开核实的对象。此前，平安证券已领受暂停保荐资格3个月的重罚，所保荐项目进度受到影响。

　　另外，在首轮IPO财务核查中，光大证券被抽中5家保荐企业，分别为东方证券、天丰节能、洪波科技、郑州光力科技及北京中矿环保科技。这意味着，在其被抽中的5家IPO企业中，已有两家企业涉嫌重大财务造假。而在刚刚过去的3月，光大证券保荐代表人张曙华、王苏华，因保荐项目康达新材2012年一季度营业利润同比下降39.27%而被采取“3个月不受理与行政许可有关文件”的监管措施。而在4月，光大证券香港分部因内部监控及监督缺失受到谴责并被罚款120万港元；同时，光大证券负责人员陈锦合因监督及管理缺失，同样受到谴责并被罚款40万港元。连续出现的问题使外界普遍质疑光大证券，业内人士认为，光大证券很可能在监管升级的情况下成为下一个受罚的券商。

　　光大证券不仅保荐项目连续出现问题，投行内讧问题也连续升级，多名保代被曝出相继离职的消息。此前，有媒体报道，去年以来光大投行部已流失10位保荐代表人，保代流失率达17%。

责任编辑：冰心

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