自今年1月国家发改委发布股权投资企业备案新规，股权投资企业赴国家发改委备案的试点全面推开。

　　国家发改委近日在其官方网站上发布新一批5家备案股权投资企业名单，其中，上海两家股权投资企业建银城投（上海）绿色环保股权投资有限公司（下称建银城投）和上海黑石股权投资合伙企业（下称上海黑石）首次进入备案名单。

　　今年1月31日，国家发改委发布了《进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知》（下称通知），该通知规定，在北京、天津、上海、江苏、浙江和湖北等六个地区注册、5亿元规模以上的股权投资企业应到国家发展改革委备案，并要求上述地区省级人民政府自行确定协助备案管理部门。今年7月，重庆市也纳入股权投资企业备案管理试点地区。但在此次名单发布之前，仅有注册在天津滨海新区和北京中关村的股权投资企业及管理公司才可在国家发改委备案。

　　沪浙企业新晋备案名单

　　此次上海获国家发改委备案的股权投资企业中，建银城投是由上海城投和建银国际合资设立，致力于投资绿色环保类企业，全部由国资投资设立的大型股权投资基金；上海黑石则是由国际著名PE管理团队Black Stone管理的首只人民币基金，也是上海首批外资PE试点企业之一。

　　根据国家发改委公告，新一批获得备案的股权投资企业还包括浙江浙商产业投资基金合伙企业、中金佳泰（天津）股权投资基金合伙企业、天津燕山航空租赁产业股权投资合伙企业。至此，获国家发改委备案的股权投资企业增至14家。

　　“多城市备案路径畅通”

　　据接近国家发改委的知情人士透露，此次公布的5家备案股权投资企业中首次囊括北京、天津之外的3家企业，这意味多个城市的股权投资企业赴国家发改委备案的路径已经畅通。

　　另据早报记者获悉，为尽快让备案政策落地，上海已在7月出台《关于本市股权投资企业实施备案管理的通知》，明确上海市金融办负责受理企业报备，上海市发改委负责转报初审意见的工作机制。在初审中，不仅要考察股权投资管理团队的过往业绩、基金的组织架构及已投资项目等，还要核查投资者的出资能力以及真实性。

　　据知情人士介绍，国家发改委对股权投资类企业的管理经历了审批、一般合伙人（GP）备案和基金备案三个阶段：2006年12月-2008年6月（设立审批阶段），国家发改委负责对官办产业投资基金的行政审批，即以渤海产业基金为首的三批10家产业投资基金的设立审批，其出资人或管理人以国有机构为主；2008年6月-2009年底（GP备案阶段），对股权投资企业的管理公司实施备案管理，共产生了三批22家股权投资管理企业；2011年1月（基金备案阶段）出台通知，对股权投资企业实施备案管理，即对成功募集资金（至少5亿元人民币），并有1亿元人民币实际到位，单个投资人出资不少于1000万元人民币的股权投资企业进行备案管理。